中国证监会行政处罚决定书(广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松)_财经

2016 ]第77号

法当事人:广州穗富覆盖应付库存有限公司(以下省略穗富覆盖),称呼:花都、广州、广东。

易向军,男,生于1981年7月,时任穗富覆盖董事长兼覆盖总监,称呼:广东省广州市星河区。

周岭松,男,生于1972年2月,时为穗富覆盖配偶、覆盖部,称呼:上海市闵行。

依《人民倾斜飞行安全的法》的有关规则,我会对穗富覆盖把持键国光电器库存库存有限公司(以下省略国光库存)、奇纳河的耕作和耕作科技库存库存有限公司(以下省略R、广东弘特紧密科技库存库存有限公司(以下省略、四川金宇汽车城(结派)库存库存有限公司(以下省略参照、江门科恩工业界库存库存有限公司(以下省略、万福生科(湖南)耕作打开库存库存有限公司(以下省略万福生科)等公司股价一案进行了备案考察、努力,并预示法当事人,行政处分是放纵的的。、说辞、依法当事人的权力和法当事人的权力。法当事人穗富覆盖、易向军、周玲松上书查问素质。应法当事人穗富覆盖、易向军、周玲松的专心致志,我将进行一次听证会。,听取法当事人的预告。此案已被考察。、审讯完毕。

经找到,穗富覆盖在以下犯法忠诚:

一、穗富覆盖把持运用15个受托人本领导致

2015年6月29日至8月27日(以下省略把持键过去某一特定历史时期的),穗富覆盖把持运用15个受托人本领导致(以下省略导致组),包罗“中融国际受托人库存有限公司-中融受托人-穗富8号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“中融国际受托人库存有限公司-中融受托人-穗富隆金创作化安全的覆盖集合资产方案”、“厦门受托人穗富5号安全的覆盖集合受托人方案”、“厦门受托人穗富9号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“厦门受托人穗富温商1号安全的覆盖集合受托人方案”、“银河系本钱-光大倾斜飞行-银河系本钱-穗富1号资产应付方案”、“安信乾盛富有-广发倾斜飞行-安信乾盛穗富1号成绩等级资产应付方案”、“广东粤财受托人库存有限公司-穗富1号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“广东粤财受托人库存有限公司-穗富7号创作化安全的覆盖集合资产受托人方案”、“ 广东粤财受托人库存有限公司-粤财受托人·穗富8号创作化安全的覆盖集合”、“广东粤财受托人库存有限公司-粤财受托人·穗富9号创作化安全的覆盖集合”、“广东粤财受托人库存有限公司-穗富11号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“广东粤财受托人库存有限公司-穗富12号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“广东粤财受托人库存有限公司-穗富13号安全的覆盖集合资产受托人方案”、“欧洲中部全盛期-穗富1号资产应付方案”。上述的15个受托人本领覆盖征求意见者为穗富覆盖,市资产来源于穗富覆盖经过上述的受托人方案募集的资产。导致组以易翔俊、周玲松做了稍微人同盟覆盖决策,确定的股本的产仔、方向和数目,使著名在上海和广州行业。。在导致组市记载和市地址、周玲松的巡逻车竞赛。

二、穗富覆盖把持运用导致组犯法市条款

(1)导致组市郭光

在14:57 7月3日,21秒57分52秒,解说组共申报存货2份。,付托额为220。,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为220。,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为18。,480,元。

在14:57 7月8日,08秒59分13秒,解说组共申报存货5份。,付托额为550。,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为416。,500股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为50。,589,元。

(二)导致组市国度耕作科技

在14:48 6月29日,28秒59分17秒,解说组共申报存货10份。,付托额为1。,470,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为1。,275,033股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为46。,898,元。

(三)导致组市挂精密

7月27日后部2点56分,55秒57分16秒,解说组共申报存货2份。,付托额为470。,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为470。,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为17。,245,元。

(四)市导致组金宇汽车城。

7月15日后部2点46分,57秒58分54秒,解说组共申报存货8份。,付托额为3。,000,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为1。,800,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,1申报撤单,200,000股,期革除率交易情况,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为35。,126,元。

(五)导致组市coheng

于14时59分8月5日,12秒59分40秒,解说组共申报存货2份。,付托额为400。,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为400。,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡100%,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为13。,511,元。

(六)导致结派市万傅声家族

在41 8月3日,59秒59分36秒,解说组共申报存货7份。,付托额为2。,900,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为1。,536,788股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡,付托的使相等使付出努力,使用资产数额为29。,244,元。

于14时59分8月18日,02秒59分18秒,解说组共申报存货2份。,付托额为1。,100,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为1。,100,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡99.96 %,付托购置物的拉平 元,使用资产数额为31。,119,元。

8月27日后部14:30,08秒到59分08秒,解说组共申报存货5份。,付托额为2。,600,000股,占经过结束的期的交易情况拖地而行使均衡,事务数为700。,000股,交易情况吞吐量从年终到结束的的使均衡。在稍微时候和Chechan付托购置物的时期距离1分钟,且付托买进价钱在水下流行的牌价5美元钞票档位鉴于的1申报撤单,900,000股,付托购置物的拉平元,使用资产数额为12。,299,元。

综上,穗富覆盖于6月29日至8月27日把持运用导致组,集合资产分、虚伪预告等,引起国光的股本、国度耕作科技、憎恶精密、金宇汽车城、“科恒库存”、6家的股本的价钱和大量的,如万付圣家族,背卖统计表10,168,元。

上述的忠诚,有由中融国际求婚的通信、广州安全的有限责任公司求婚的条款阐明、开户通信和付托市材料、穗富覆盖求婚的条款阐明和材料、市所统计资料、计算机的硬件通信、查问记载和休息正告悬条标,足以有别于。

穗富覆盖的上述的行动违背了《安全的法》第七十七条概要的款第(一)项、伸出(四)的规则,把持键安全的交易情况在秒百零三篇所撰文的行动。易向军、周玲松是径直符合的掌管全体员工。

在听证,穗富覆盖举起:概要的,该导致组买进6只的股本在股市打碎时发作在他随身。,为了戒本领认为净捏造的线索学派,不在经过抬高牌价钱或创造市现实或外表迅速的的虚假印象以“獾州人人家分”的成立歹意,缺少欺诈;秒,该本领秒天的贬低是鉴于、成立存款如止损线和正规的的市行动,平均率,缺陷在前一天到晚买进,于是在高位平均率。,导致组买进6支的股本的行动也未对次日相互关系的股本的成交价钱和市量形成内行引起;第三,有些人正规的的校正导致取款行动组公报PR,缺少虚伪预告给颠倒的的劝告休息覆盖者的挥向;第四音级,证监会优于的处分参考资料中被确信为交易情况把持键行动的把持键过去某一特定历史时期的内相互关系导致的走快与错过兼并计算,因为行政法的信从防护装置基本原则,此案也应合并起来。;第五,只为相互关系本领求婚覆盖征求意见者,为相互关系导致的市求婚提议,缺陷本领的专卖药品或受封的,非团体收益,不专心致志作计算足球点球的依照。。同时,证监会优于刑事条例区别,除非成立企图是不言而喻的、朴素的伤害的交易情况把持键,不成遭受三不罚的朴素的处分,公司充满活力的相配考察。,处分超重量。

易向军、周玲松举起了,在事前留心行政处分的正告悬条标中,忠诚还浊度。、实施法律颠倒的,数目与惩办不婚配。

经检查,朝一个方向的穗富覆盖、易向军、周玲松的论点,据我看来:概要的,穗富覆盖举起,其举动6支的股本的挥向符合防守市值、戒击毁,穗富覆盖成立上具有引起股价,防守交易情况使付出努力的挥向,而为影响的仔细研究上述的挥向穗富覆盖成立上采用了引起股价的相配尺寸,它对相互关系的股本的价钱有引起。,到这地步,从事例的主成立条款看,忠诚明确、正告悬条标极其,足以有别于其把持键安全的交易情况;秒,从事例的正告悬条标看,一种戒逼迫的清算条件,此外名次的股本等。,使赞成行动不克不及作为其默记的有理解说。,缺少说辞不把持键;第三,本案触及虚伪申报的两支的股本金宇汽车城、爱德蒙科撤单使著名、,取款使均衡高尚的。,短距离申报,成立企图内行;第四音级,我会依法确信穗富覆盖的犯法所得,穗富覆盖把持键了6支的股本,你不克不及经过把持键设置的股本利市。;第五,安全的法的秒百零三项规则,足球点球因为法律不许可的收益。,我将依法受到惩办。。

依法当事人的过错忠诚、高质量的、地基仔细研究和社会为害依等级排列,依《安全的法》第秒百零三条的规则,我会确定:

一、充公穗富覆盖犯法所得10,168,元,30,505,元的足球点球;

二、向易军收回正告,30万元的足球点球;

三、给稍微人正告,周玲松,30万元的足球点球。

上述的每边应自收到本在议定书中拟定之日起15不日。,足球点球汇往奇纳河安全的监督应付委任(倾斜飞行:中国国际信托投资公司倾斜飞行总店贩卖部,账号:7111010189800000162,径直从倾斜飞行到金库。,并将报答能防范的硬拷贝连同出入境方的称号一齐发送。。法当事人对本处分确定不忿的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳河安全的监督应付委任专心致志行政复核,它也可以提起行政申诉人民法院jurisdi。重新审议和法过去某一特定历史时期的,上述的确定不见得中止表演。。

奇纳河证监会

2016年6月6日

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