香港互认基金管理暂行规定

香港互认基金指导暂行裁决

奇纳河证监会 工夫:2015-07-31来自:

证监会公报〔2015〕12

奇纳河贴纸监视指导任命的布告
2015)12号

  现颁布《香港互认基金指导暂行裁决》,2015年7月1日以后。

                          

香港互认基金指导暂行裁决

第一章 通则

第条 为阐明中华人民共和国香港特别行政区(以下省略香港)互认基金在国内(指中华人民共和国的整个关税有)的自动记录器、推销、教训演示及支持物运用,包围者法定利息的警卫与中间定位P,助长贴纸值得买的东西基金和本钱的健康发展,范围中华人民共和国中间定位金科玉律,又奇纳河贴纸监视指导任命(以下省略奇纳河证监会)与香港贴纸及进步的事务监察任命(以下省略香港证监会)签字的中间定位接管协同工作记录,确切地阐述裁决。

第二份食物条 本裁决所称香港互认基金,它指的是香港香港法的到达。、经纪性和开路式推销,单位自信地期待基金经奇纳河证监会称许拍卖、协同基金或支持物整队的个人值得买的东西批改于图表上。

第三条 香港互认基金的指导人该当付托国内契合必需品的机构作为代劳人,处置基金领域内的中间定位事情。

第二份食物章 合意的人自动记录器

四条 香港互认基金在国内公布判决书推销,该当契合后面的必需品并经奇纳河贴纸表示:

(1)香港香港法的到达和运转,香港证监会称许的公布判决书推销,在香港证监会接管下;

(二)指导人在香港自动记录器经纪。,怀孕香港资产指导批准,未将值得买的东西指导有或起作用转赋予支持物国家或许地面的机构,新近年或许自发现起未受到香港证监会的伟大人物处分;

(三)托管体系的采用,自信地期待人、存款人契合香港贴纸买卖所裁决的必需品;

(四)基金典型为权利股型。、混合型、债券股和讲解的型(包孕以买卖为导向的开路式讲解的基金);

(五)基金的根底年上级的,资产地域不决不亿元人民币(或当量外汇),找错误国内义卖的次要值得买的东西关系,大陆的的推销额不超过总资产。50%

第五条 奇纳河证监会禀承《基金法》第五十五个人组成的橄榄球队条的裁决对香港互认基金的自动记录器适用停止审察,作出决议。可以征询香港证监会的看待。

表示适用原料包孕后面的发送:

(1)请求使知晓;

(二)基金或公司条例的自信地期待和约;

(三)基金的赞助阐明书及合意的人材料重行开始;

(四)基金新近审计年度使知晓;

(五)基金代劳和代劳草案;

(六)资产和指导人员、自信地期待人、监护人、契合必需品的代劳人证明发送;

(七)法度公司问题的法度看待书;

(八)奇纳河证监会命令的支持物原料。

是你这么说的嘛!发送在卓越的香港贴纸买卖所称许的发送。,被期望按生活指数适应的次要多样化和推理。。

第三章 经纪与教训演示

六度音程条 香港互认基金的值得买的东西买卖、资产托管、增长记账、申办支应、汇率安置、基金税、怀孕人大会、法度文书变卦、止付与合、取消称许及支持物事项,范围香港贴纸接管裁决。

第七条香港互认基金在国内的教训演示发送(包孕赞助阐明书、合意的人材料重行开始、净值公报、活期财务使知晓、暂时公报的实质等。、体式、期限、频率、事项等范围香港贴纸接管裁决,除本裁决另有裁决外。

基金指导者应采用有理办法,确保教训演示发送和接管使知晓是压缩磁盘。

八分音符条 基金指导人该当将应予演示的教训经过奇纳河证监会商定的在全国范围内分类账或许基金代劳人的网站等手段演示,并确保值得买的东西人可以禀承基金法度发送商定的工夫与办法咨询或许繁殖公布判决书演示的教训材料。

第九条 香港互认基金的指导人该当在基金共同承当出售的三新来,公布判决书演示基金合意的人教训、基金共同承当公报、赞助阐明书、自信地期待和约或公司条例、基金新近的财务及半年报。

第十条 香港互认基金在国内的赞助阐明书范围香港证监会的接管命令编制,应使牲口众多以下实质:

(一)指画香港互认基金的特别阐明和风险公布;

(二)基金教训演示发送的典型、工夫与办法,咨询文学作品的所在地和办法;

(三)基金进行法学的的利息、工作,基金共同承当怀孕人大会的顺序和裁决,基金和约止付或止付的推理和顺序,争议处理办法;

(四)基金共同承当怀孕人赡养的服侍典型、服侍实质、服侍灌渠和联系办法;

(五)支持物较之香港包围者达到预期的目的的在伟大人物多样化或许对国内包围者有伟大人物感染的教训。

第十条 香港互认基金在国内的合意的人材料重行开始范围香港证监会的接管命令编制,并该当使牲口众多指画香港互认基金的特别阐明和风险公布。

第十二条 香港互认基金的指导人该当就基金共同承当出售的开户、清算、自动记录器表示、推销工夫、推销灌渠、推销办法等具体操作布置好的东西编制基金共同承当公报,又招股阐明书的演示。

第十三条 基金指导者应采用有理办法,确保在香港和奇纳河大陆的的包围者公平的惩处,包孕警卫包围者权利、包围者利息行使、教训演示与补偿。

第十五世纪条 香港互认基金的争议处理范围基金和约商定的办法处置。经过法学的办法,国内法院不应摈除国内法院认定的利息。。

四章 基金推销

第十五个人组成的橄榄球队条 香港互认基金在国内的推销机构该当风浪区基金推销事情资历。

在国内推销香港互认基金,忍受国内的法度、法规和裁决。。

第十六条 香港互认基金指导人志愿地或许付托支持物机构制成品一致的国内义卖基金合意的人公布推介原料的,代劳人该当停止合规反省,并事前养育看待。,从公布或公布的日期到大众在一工作日内,奇纳河证监会扔掉主营事情重要官职。。基金推销机构志愿地制成品的香港互认基金公布推介原料,该当事前经基金推销机构主管基金推销事情和合规的高级指导人员反省并问题合规看待,从公布或公布的日期到大众在一工作日内,奇纳河证监会扔掉机构使知晓。

在国内向大众泄露或许公布的香港互认基金合意的人公布推介原料中间定位表述该当片面、精确、焦点对准、无效,并毫不含糊、吸引人地批改该合意的人禀承香港法度复兴,值得买的东西运作、教训演示等阐明一致的香港和香港的法度。。

第十七条 香港互认基金指导人可以志愿地或许付托代劳人听取与国内基金推销机构的推销草案签字。策士独力签字了推销草案。,应确保代劳人可以实行中间定位义务。。

香港互认基金指导人、代劳和基金推销机构主管继续服侍、反洗黑钱工作和DI实行草案。

第十八条 香港互认基金指导人该当付托代劳人经过奇纳河证监会商定的技术平台与基金推销机构停止记录替换。

香港互认基金自动记录器表示机构该当了解国内值得买的东西人自动记录器表示记录在国内的支持性的。

十九岁分之一的条 国内搞香港互认基金合意的人评价事情的机构,理应到达学科、外资基金合意的人的无效评价系统,中间定位评价基准、该办法应与国内基金评价体系相一致。。

香港互认基金在国内推销援用境外机构评价或许评级后果的,应授予特别提词,后果标明,评价办法和后果与METH卓越的。。

第五章 代劳机构

第二份食物十条 香港互认基金的指导人付托的代劳人该当达到预期的目的奇纳河证监会审定的公募基金指导或许托管资历。

第二份食物十条 代劳人范围香港互认基金指导人的付托,自动记录器合意的人自动记录器、教训演示、推销安置、记录替换、资产清算、接管使知晓、信号通信、客户服侍、显示屏等事项,但香港互认基金指导人依法该当承当的义务不因付托而移交事项。

策士应体谅的选择代劳人,Agent机能的继续监控与活期评价,确保策士义务的无效落实。

第二份食物十二条 香港互认基金指导人该当与代劳人签字付托代劳草案,毫不含糊裁决付托代劳人的实质、单方的责任感和利息和工作,并在逝世后妥善处置类似事情。

六度音程章 监视指导

第二份食物十三条 基金指导者应采用有理办法确保香港互认基金继续达到互认的资历必需品。基金资产地域、次要值得买的东西关系、当次要推销目的不达到必需品时,,奇纳河证监会应即时向奇纳河证监会使知晓,间歇基金在国内的推销运用,直到必需品重行适应。基金的好心的和运作办法发作了伟大人物多样。,该基金在国内的推销应间歇。,并向奇纳河证监会适用自动记录器。

第二份食物十五世纪条 香港互认基金犯法不规则的事物的监视指导按其犯法不规则的事物发作地由奇纳河证监会、香港贴纸接管任命接管的进行。奇纳河证监会由于国内金科玉律对香港互认基金在国内的推销、教训演示与支持物行动的接管,香港证监会由于香港法度对香港互认基金在香港的值得买的东西运作行动进行接管。

第二份食物十五个人组成的橄榄球队条 香港互认基金指导人的日常接管遵照拥有接管基本,但奇纳河证监会有权命令香港互认基金指导人就伟大人物接管事项作出解说阐明。

香港互认基金指导人在搞互认基金在国内推销、在教训演示和支持物商业运用的程序中,违背中间定位法度裁决的行动的在,奇纳河证监会可以命令香港证监会发现,并采用行政监视办法或行政处分。

第二份食物十六条 香港互认基金的国内代劳人该当禀承本裁决的关于命令,负责实行各项事情义务。奇纳河证监会应监视和指导代劳人自己的事情运用,代劳人违背关于裁决落实裁决。,指责原稿截止时间整改,精馏调准速度可以间歇营业或许限度局限营业。;坦率地主管代劳事情及支持物事情的主管人,可以停止接管会话、收回警示信等行政监视办法。

第二份食物十七条 奇纳河证监会与香港证监会就香港互认基金的继续接管到达接管协同工作机制,实在进行辩护怀孕人的法定利息。

第七章 附则

第二份食物十八条 香港互认基金在国内演示、向奇纳河证监会甘受的中间定位发送又向大众泄露的公布推介原料等该当运用非正式文体中文汇编,中间定位条目应契合M公司的经纪实习。;原文是支持物语言文字,被期望赡养证据、精确、和谐的的非正式文体中文翻译件。

第二份食物十九岁条 本裁决的裁决2015 白日失效。

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